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专访融通基金董事长张威:打造央企基金公司新名片,二十三年老牌公募再出发
2024-07-09

公募基金总规模再创历史新高。

中国证券投资基金业协会最新数据显示,截至5月底,公募基金规模合计31.24万亿元,创出新高。

事实上,随着公募基金行业向高质量发展阶段迈进,公募管理规模呈现稳步增长态势,切实发挥了资本市场“稳定器”和“压舱石”作用。但另一方面,公募基金也面临市场波动大、基金产品业绩不佳、投资者信心不足等诸多挑战。

作为国内第二批、全国第十三家成立的基金公司,在2022年上半年央企中国诚通集团成为公司实控人之后,融通基金确立了服务国有资本运营和居民财富管理的“双轮驱动”发展战略,构建了国内业务和国际业务“两翼齐飞”的业务格局。得益于正确的差异化发展路径,融通基金迎难而上,实现了资产管理规模的逆势增长。

“公募基金行业依旧是广阔蓝海。”近日,融通基金董事长张威在接受21世纪经济报道记者专访时表示,“背靠央企,公司不做野蛮生长、毫无克制的‘暴发户’,也不能急功近利、做一闪即逝的流星,而是要通过差异化发展、构建国内业务和国际业务、进一步提升投研能力等做资本市场上的‘常青树’。”

张威非常重视公司的基础制度建设,在他看来,公募基金行业受到社会舆论高度关注,承载了千千万万投资者的信任和托付,唯有以严格的风控合规管理方能有效保障投资者合法权益。 

融通基金董事长张威(受访者供图)
 

焕发新生 

2022年4月,随着大股东新时代证券股权变动尘埃落定,融通基金实际控制人变更为中国诚通集团。原新时代证券更名为诚通证券,正式成为央企子公司,融通基金成为央企系基金公司。

同年5月,张威正式出任融通基金董事长,摆在他面前的是一个百业待兴的基金公司,一方面要平稳顺利实现央企系基金公司的全面转型,另一方面,市场剧烈波动,行业发生巨变,需要谋定未来战略定位和发展以走出一条具有特色的高质量发展之路。

在逾150家公司的公募基金业中,融通基金提出打造具有“红色基因”的央企特色基金公司的口号。

随后,融通基金更新了一系列的顶层设计,确定了“建设成为具有国有资本运营特色的一流基金管理公司”的企业愿景;确定了企业发展理念,即长期导向、合规经营、守正创新;还确定了公司发展模式,打造服务国有资本运营和居民财富管理“双轮驱动”的发展模式。

与此同时,公司的治理体系、决策程序、管理规范、财务要求、精神文明建设接轨国资管理要求并持续规范优化,公司的精神面貌焕然一新。另外,推动组织架构调整与业务发展相匹配,完成固定收益部门、机构业务部门、合规审计部门等多个部门的组织架构调整,提升管理效能,满足业务运营的实际需求。

作为成立23周年的老牌公募基金,融通基金在并入中国诚通集团后焕发新生。首先是资产管理规模实现逆市增长。据银河证券,2022年6月底,融通基金公募资产规模为1150亿元,截至今年3月底,融通基金公募资产规模为1451亿元,规模增长26%。其中,值得一提的是,其非货规模新增204亿元,增幅近40%,而同期全行业非货规模减少0.17%。融通基金非货规模排名则由66名提升至54名。非公募业务方面,2022年二季度,月均规模为1142亿元,行业排名第十二。今年一季度,月均规模为1218亿元,在行业排名第八。

并入中国诚通集团以来,融通基金锚定专业机构投资者的定位,全力打造公司投研一体化,培育一流投研能力,推动投研管理的规范化、科学化、专业化,以优秀的投研能力取信于持有人取信于市场。

权益方面,银河证券数据显示,截至今年一季度末,过去两年融通基金主动股票投资管理能力行业排名前1/5。融通内需驱动、融通健康产业、融通成长30等多只基金获专业评价机构五星评级。

固收方面,海通证券数据显示,截至今年一季度末,融通基金固收类基金近两年超额收益率行业排名前15%。 

不做流星,做恒星

历经26年的发展,公募基金成为居民理财的中坚力量。

张威认为公募基金的顶层制度设计周全、清晰、坚固,行业依旧是广阔蓝海。

从长期看,一方面,随着我国经济增长和居民财富的积累,居民需要寻求通过投资来实现资产的保值增值。公募基金门槛低、阳光透明、高度规范,成为居民理财的重要选择。

另一方面,近年来监管部门多措并举推动公募行业高质量发展,推动公募基金费率改革,降低投资者成本;完善长周期考核与激励约束机制,提倡公募基金长期投资、价值投资、理性投资;支持基金公司加大逆周期布局力度,着眼于为投资者创造长期收益,投资者的体验感与获得感不断增强。

对于公司的未来,张威有着清晰的战略方向。背靠央企,融通基金不能做野蛮生长、毫无克制的“暴发户”,也不能急功近利、做一闪即逝的流星,而是要做资本市场上的“常青树”,追求基业长青。

具体到实际工作中,包括不盲目追求规模和业务的扩张,不以激进的业务模式换取短期的规模和利润,而是追求做强做优。

在资本市场,赚快钱的方式很多,比如爆款产品或市场高点时,客户会“非理性”入场,这时是公司快速扩张的好时机,但对客户而言风险收益比已经明显不合适。基金公司如何引导客户,至关重要。对基金公司而言,对规模和利润的克制,是一种责任,也是一种美德。

“罗马不是一日建成的,一流企业也是如此”。张威坚信,要有马拉松的心态,坚持长期主义,做时间的朋友,相信时间的复利。 

差异化发展 

在公募行业新一轮扩容背后,基金公司的焦虑感却在加深,如何突出重围?这是大多数基金公司面临的难题。

成为国有资本运营公司控股的公募基金后,融通基金确立了服务国有资本运营和居民财富管理的“双轮驱动”发展战略,构建国内业务和国际业务“两翼齐飞”的业务格局。

张威介绍,秉承着金融为国和金融为民的宗旨,确立了“双轮驱动”的发展战略。

近两年来,融通基金在权益投资、固定收益、指数开发、FOF等领域大力布局央企主题投资特色产品和业务。2023年,发行成立了融通中证中诚信央企信用债指数基金,首发募集资金达20.31亿元,截至今年一季度末,规模为31.42亿元。

作为资本市场重要的专业机构投资者,在践行普惠金融、实现共同富裕的目标上承担着重要职责。融通基金投资端、产品端和服务端多方发力,坚守金融为民的初心,提升投资者获得感。 

业务格局上,融通基金构建国内业务和国际业务“两翼齐飞”的路线。 

国内业务,加强主动投资管理能力建设基础,大力推动指数产品的创新和多元化,不断丰富理财解决方案,不断满足投资者多样化的投资需求。 

金融的政治性和人民性为公募基金行业提出了全新的要求。行业也正加速从“1.0”的明星基金经理时代,向“2.0”的工具化产品时代,以及“3.0”的主动指数工具时代迈进。融通基金主动在助力央企价值创造与价值实现方面有所为,立足“3.0”,依托公司大类资产配置投委会,充分发挥大类配置团队作用,围绕央企编制指数,运用FOF实现对各类主题风格ETF投资的主动管理,并积极储备、稳步推进“3.5”时代的人工智能技术,持续锻造“AI-CORE”配置体系。打通价值创造到价值实现路径,助力新质生产力培育,践行央企公募基金“勇毅担当,守正创新”的理念。

主动指数工具时代,融通基金走的是差异化路线。张威介绍,专业创造价值,融通基金的优势是主动定制指数,把优秀投研能力注入指数当中。公司利用自身专业的投研能力支持中国诚通集团与中证指数公司联合开发了一系列指数,包括中证诚通央企ESG指数、中证诚通央企红利指数、中证诚通央企科技创新指数、中证诚通国企战略新兴产业指数等。 

国际化业务发展战略则是基于融通基金的自身禀赋,融通基金外方股东日兴资产是亚洲最大的资产管理公司之一。据悉,融通基金将积极研究产品功能布局,壮大国际化专业人才队伍,引进海外资金。

如何留住人才?

优质的投资策略离不开背后团队及公司治理运作的支撑,人才是资产管理行业的最核心资源。

在行业降薪降费大环境下,融通基金如何留住人才?张威表示,尊重人才,提倡适度激励,构建激励与约束并重的竞争机制,激励在前、约束刚性。基金公司的人才激励举措不能脱离整个社会的价值取向。

21世纪经济报道记者了解到,中国诚通入主以来,针对选聘录用、绩效管理、职级体系、薪酬福利等人力资源管理机制进行进一步完善。一方面建立健全招聘管理制度,在员工招聘上始终以战略为导向,坚持任人唯贤、平等竞争、增人增效的原则;另一方面通过严格的绩效考核机制,以明确的指标考核员工的工作表现及贡献程度,帮助公司及时识别绩优及绩差员工。

对于优秀员工给予充分的激励和晋升机会,而对于表现不佳的员工,则及时进行辅导和调整,针对连续表现不佳的员工设有退出机制,真正实现员工能进能出,保持团队的活力和竞争力。

同时,公司根据不同条线和岗位的特点及贡献,合理设置薪酬结构和激励机制,充分体现多劳多得、优绩优酬的原则。同时,根据市场情况和企业效益的变化,及时调整薪酬水平,确保收入能增能减,激发员工的积极性和创造力。

 “提倡感情留人、事业留人、待遇留人、环境留人。”张威说道,不断增强员工的央企荣誉感和企业归属感,提升员工的情感认同和价值认同,“要留着那些志同道合的人,认同公司的文化和制度,与公司有着共同的理想和目标的人”。

合规是公司的生命线 

张威对合规两字的认识尤为深刻,对公司的基础制度建设非常重视。

2022年,在融通基金并入中国诚通集团后,公司新增制定和修订103项规章制度、指引、业务规则、管理流程等,更好地践行依法合规,同时废止16项不适用规章制度,提升管理效率。

张威强调,合规是公司的生存基础,是公司的生命线,公司业务坚持在维护投资者利益的原则上合法合规开展,通过科学高效的合规风控体系,使投资者对资产放心,对公司信赖安心;全公司从业人员应坚守合规底线,以更高标准要求自己,为公司铸造坚强后盾;在公司经营发展的过程中,只有坚持合规经营,不断加强完善合规内控制度建设,持续有效提升风险管理水平,才能为公司的可持续发展打下坚实基础。

在他看来,公募基金行业受到社会舆论高度关注,承载了千千万万投资者的信任和托付,唯有以严格的风控合规管理方能有效保障投资者合法权益。

未来,公司将一如既往保障合规、风控、审计部门工作的独立性,把防控风险放在更加突出的位置,切实将风控合规贯穿在业务管理的事前、事中、事后全过程,加强主动风险管理,把风险苗头扼杀在萌芽阶段,完善风控合规制度建设,加强事后审计工作,落实“全员合规”理念,业务部门要尊重和支持风控合规部门的工作。 

在红色引领、集团赋能下,融通基金续写了央企基金公司的新篇章。未来融通基金将继续秉承金融为国的理念、坚守金融为民的初心,服务实体经济、助力央企高质量发展、助力居民财富保值增值,打造央企公募基金公司新名片。